企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)在新三板的掛牌

　　總的說來，申請(qǐng)新三板的掛牌比起申請(qǐng)股份發(fā)行上市簡便得多，可以概括為以下幾個(gè)主要階段：

　　(一)掛牌準(zhǔn)備階段

　　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的前期準(zhǔn)備包括申請(qǐng)掛牌決議的作出和主辦券商的選定。申請(qǐng)掛牌決議由董事會(huì)形成，股東大會(huì)授權(quán);主辦券商的選定，需要園區(qū)公司與主辦券商簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由主辦券商推薦園區(qū)公司掛牌。此外，園區(qū)公司還應(yīng)聯(lián)系另一家具有股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司，作為副主辦報(bào)價(jià)券商，當(dāng)主辦報(bào)價(jià)券商喪失報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時(shí)，由其擔(dān)任主辦報(bào)價(jià)券商，以保證公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的順利進(jìn)行。

　　(二)主辦券商推薦掛牌階段

　　一旦主辦券商與園區(qū)公司簽訂了推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，申請(qǐng)掛牌的工作重心即轉(zhuǎn)移至主辦券商一方。主辦券商應(yīng)當(dāng)立即根據(jù)協(xié)議要求，展開盡職調(diào)查.形成推薦報(bào)告，并向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件。

　　《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)人證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”)是明確主辦券商在此階段的職責(zé)和操作程序的規(guī)范性文件，其中明確規(guī)定，主辦券商應(yīng)當(dāng)成立專門的項(xiàng)目小組對(duì)園區(qū)公司展開盡職調(diào)查，小組成員至少包括注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師各1名。項(xiàng)目小組應(yīng)全面、客觀、真實(shí)地了解公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控制度、公司治理、主營業(yè)務(wù)等事項(xiàng)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果形成盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查報(bào)告完成后，須由主辦券商的內(nèi)核機(jī)構(gòu)審核，審核的主要內(nèi)容為項(xiàng)目小組的盡職調(diào)查是否合規(guī)、公司擬披露的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書是否符合要求等等。

　　盡職調(diào)查和內(nèi)核程序通過后，主辦券商將形成推薦報(bào)告，并與其他推薦掛牌備案文件一起報(bào)送協(xié)會(huì)，報(bào)送文件包括：(1)推薦報(bào)告;(2)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書;(3)北京市人民政府出具的確認(rèn)公司屬于股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)的函;(4)公司縈事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)股份掛牌轉(zhuǎn)讓的決議;(5)公司與主辦券商簽訂的推薦掛牌協(xié)議;(6)公司及其股東對(duì)北京市人民政府的承諾書;(7)公司最近兩年的審計(jì)意見及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告;(8)盡職調(diào)查報(bào)告和盡職調(diào)查工作底稿;(9)內(nèi)核意見和內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿;(10)協(xié)會(huì)要求的其他文件。

　　(三)協(xié)會(huì)備案階段

　　主辦券商將推薦掛牌備案文件報(bào)送至協(xié)會(huì)后，協(xié)會(huì)將對(duì)備案文件作如下審查：(l)備案文件是否齊備;(2)主辦券商是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對(duì)所推薦的公司進(jìn)行了盡職調(diào)查;(3)該公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求;(4)主辦券商對(duì)備案文件是否版行了內(nèi)核程序。

　　在程序上，協(xié)會(huì)應(yīng)在受理之日起50個(gè)工作日內(nèi)對(duì)備案文件進(jìn)行審查，無異議的，將向主辦券商出具備案確認(rèn)函。如果協(xié)會(huì)對(duì)備案文件有異議，決定不予備案，則應(yīng)向主辦券商出具書面通知并說明原因。

　　(四)股份登記階段

　　取得備案確認(rèn)函后，園區(qū)公司即可與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司簽訂《股份登記及服務(wù)協(xié)議》，辦理全部股份的集中登記。需要注意的是，園區(qū)公司初始登記的股份必須托管在主辦報(bào)價(jià)券商名下，對(duì)此，園區(qū)公司可要求主辦報(bào)價(jià)券商協(xié)助辦理。

　　申請(qǐng)股份登記須遞交的材料有：(l)股份登記申請(qǐng);(2)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于推薦掛牌備案文件的確認(rèn)函;(3)股份公司設(shè)立的批文;(4)非上市公司已簽字蓋章的《股份登記及服務(wù)協(xié)議書》;(5)涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料;(6)非上市公司法人有效營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證明書、法定代表人授權(quán)委托書;(7)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司公司要求提供的其他材料。

　　(五)深交所掛牌階段

　　股份集中登記完成后，園區(qū)公司即可向深交所報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)工作小組申請(qǐng)辦理掛牌手續(xù)。申請(qǐng)流程主要包括提交相關(guān)資料、商定掛牌日期、做好掛牌準(zhǔn)備工作等等，這部分工作也主要由主辦券商與深交所工作人員對(duì)接。至此，園區(qū)公司即完成了新三板的掛牌。