融資融券知識(shí)交易的權(quán)益處理

　　融資融券知識(shí)在市場(chǎng)上交易的權(quán)益處理情況有兩種:一是融資融券交易的擔(dān)保證券的權(quán)益處理，二是融券交易中所借證券的權(quán)益處理，前者主要解決擔(dān)保證券相關(guān)的權(quán)利如何行使的問(wèn)題;后者主要解決融券交易中所借證券的利益如何補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題，如所借證券在歸還前分紅，投資者對(duì)證券公司應(yīng)當(dāng)如何補(bǔ)償。兩種情形性質(zhì)不同、目的不同，所以應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待。

　　(一)擔(dān)保證券的權(quán)益處理

　　擔(dān)保證券是指充抵保證金的證券和融資交易買(mǎi)入的全部證券，這些證券存放在以證券公司名義開(kāi)立的信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，用于擔(dān)保證券公司的融資融券債權(quán)，故稱(chēng)擔(dān)保證券。擔(dān)保證券屬于投資者所有，卻登記于證券公司名下，相關(guān)的權(quán)益應(yīng)當(dāng)如何處理呢

　　1.市場(chǎng)有關(guān)對(duì)于權(quán)利進(jìn)行的處理。如果是對(duì)客戶(hù)信用交易進(jìn)行擔(dān)保證賬戶(hù)記錄的證券來(lái)說(shuō)，應(yīng)該提前征求客戶(hù)對(duì)事件的態(tài)度，并按照其意見(jiàn)辦理。”據(jù)此，基于擔(dān)保證券而享有的對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，在融資融券交易存續(xù)期間，行使應(yīng)該證券公司決定。這些權(quán)利包括:請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利，但是，證券公司行使這些權(quán)利時(shí)應(yīng)當(dāng)注意兩點(diǎn):一是證券公司作為信托受托人，應(yīng)當(dāng)為著委托人(即投資者)的利益去行使權(quán)利，而不能不顧投資者的利益;二是證券公司行使這些權(quán)利應(yīng)當(dāng)事先征求投資者的意見(jiàn)，并按照投資者的意見(jiàn)去辦理。

　　2.投資收益的處理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)該將證券記錄在證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券帳戶(hù)內(nèi).并相應(yīng)變更客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的。

　　(二)融券交易中所借證券的權(quán)益處理

　　在融券交易中可能發(fā)生所借證券在歸還前進(jìn)行分紅的情形，這時(shí)的分紅應(yīng)當(dāng)歸誰(shuí)享有呢?所借證券本是證券公司所有，本該證券公司享有分紅，但是因?yàn)樽C券已借給投資者，所以證券公司無(wú)法享受借出證券的分紅。具體的補(bǔ)償方式、補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)遵從融資融券合同的約定。

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